上海证监局打击非法证券活动投资者保护专栏_专题频道

中国证监会投资者保护局提醒您“理性投资、长期投资”

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　　1、中国证监会投资者保护局提醒您：股市并非遍地黄金，新股未必都能赚钱，请勿听信传言，养成理性投资习惯;

　　2、中国证监会投资者保护局提醒您：买股票不是买彩票，要看公司的基本面和发展潜力，不宜盲目跟风;

　　3、中国证监会投资者保护局提醒您：应注重价值投资，关注具有长期投资价值的股票，避免盲目“炒高市盈率新股”、“炒高价小盘股”、“炒绩差股”;

　　4、中国证监会投资者保护局提醒您：不要迷信“炒股高手”，时刻警惕非法投资咨询，应根据自身实际情况，选择与风险承受能力相匹配的投资产品;

　　5、中国证监会投资者保护局提醒您：不要听信“内部消息”，不要迷信“重组题材”，广大投资者应避免盲目投资;

　　6、中国证监会投资者保护局提醒您：务必关注炒新风险，2010年新股上市首日破发率约为7%，2011年约为27%;

　　7、中国证监会投资者保护局提醒您：应关注上市公司的长期投资价值和分红回报情况，理性判断和选择股票;

　　8、中国证监会投资者保护局提醒您：应选择合规合法的、负责任的、服务好的证券公司，不参加非法证券活动;

　　9、中国证监会投资者保护局提醒您：截至2011年底，A股上市公司2342家，A股市场的流通市值为174,650.65亿元，个人股票账户共计16,168.98万户，机构股票账户共计60.9万户;

　　10、中国证监会投资者保护局提醒您：截止1月31日，主板和中小板申报IPO企业295家，创业板申报IPO企业220家。

宣传案例汇编之一：非法发行证券的打击与防范

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一、表现形式

1、初级阶段，该阶段不法分子抓住投资者的逐利心理，编造或歪曲事实，获得投资者信任。2、演变阶段和初级阶段的实质内容都一样，但为了逃避监管，取得投资者长期信任，不法分子在法律形式和经营模式上大做文章……[详细]

二、典型案例——汇乐及其关联公司非法发行证券案

汇乐案是上海证监局近两年来查办的涉案人数最多、标的最高的打非案件。涉案公司之一上海汇乐投资咨询有限公司的实际控制人黄浩在2006年至2007年间以设立上海汇乐投资管理股份有限公司等四家公司为名，以公开方式向不特定投资者出售上述公司股权……[详细]

三、投资启示

不要忽视基本法律知识。掌握基本法律知识是保护投资者合法权益的有力武器。合法的公开发行股票必须事先经证监会批准，公告招股说明书，由证券公司承销……[详细]

宣传案例汇编之二：非法中介非上市公司股权业务的打击与防范

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一、表现形式

1、经营非上市公司股权非法中介机构的法律形式。2、非法中介机构的经营手法(1)与非上市公司合谋(2)以多种宣传方式吸引投资者……[详细]

二、典型案例——上海中证资产管理有限公司非法经营案

上海中证资产管理有限公司(以下简称“中证公司”)注册资本人民币1000万元，实缴资本300万元。股东为自然人沈某(占股90%)、杨某(占股10%)。公司经营范围包括投资咨询、企业营销策划、产权经纪及管理咨询等。……[详细]

三、投资启示

了解证券基本常识。《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》规定：“股票承销、经纪、代理买卖、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务”。……[详细]

宣传案例汇编之三：非法证券投资咨询的打击与防范

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一、表现形式

1、无证经营证券投资咨询业务，无证经营机构一般以投资咨询公司、资产管理公司等形式为投资者开展股评和荐股等业务，这些机构招聘的股评分析师和客服人员往往缺乏基本的证券投资咨询服务资格，服务结果很难得到客户认同。2、以销售软件为名从事证券投资咨询业务……[详细]

二、典型案例——浙银投资非法证券咨询案

上海证监局调查后将该案移送公安机关，并对有关证券营业部负责人了进行责任追究。徐汇区人民法院对本案作出判决，被告人浙银投资犯非法经营罪，判处罚金10万元；涉案当事人刘培华、芮思奇犯非法经营罪，分别判处有期徒刑，并处罚金。……[详细]

三、投资启示

了解基本证券常识。任何机构开展证券投资咨询业务需事先获得证监会批准。核实相关机构和人员是否取得证监会颁发的证券投资咨询资格，可通过证监会或行业协会网站进行查询。……[详细]

宣传案例汇编之四：非法委托理财的打击与防范

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一、表现形式

1、在执业资格上大做文章，此类案件中的投资公司及其所谓分析师，均无证监会颁发的相关资格证书。2、在网站建设或广告投放上不惜血本，网站内容和服务往往是面面俱到，囊括股票、期货、黄金、外汇等众多理财产品及投资技巧……[详细]

二、典型案例——上海昊利投资非法委托理财案

上海市浦东区人民法院经审理后认为，被告单位昊利投资及其直接责任人员的被告人罗勍等人未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，已构成非法经营罪。故此对被告单位和涉案当事人罗勍等人依法判处有期徒刑和罚金，违法所得全部予以没收。……[详细]

三、投资启示

保持良好投资心态，不要被所谓高额回报、涨停板等蒙蔽了双眼，否则自己的心态很可能被不法分子放大和利用。树立正确的投资理念，养成从正规渠道获取投资信息的习惯。……[详细]

宣传案例汇编之五：非法期货的打击与防范

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一、表现形式

1、以投资小、收益大等噱头吸引投资者从事期货业务。由于期货交易有别于股票交易的杠杆效应，投资者只需缴纳低至2%-4%的保证金，即有可能获得超额收益，这满足了部分投资者需求。2、以跨境期货业务作为推介卖点。3、大多为虚假交易平台。4、部分涉嫌诈骗。……[详细]

二、典型案例——卓绩投资非法经营恒生指数期货业务案

2009年8月，上海证监局对投资者举报卓绩投资非法从事境外期货业务进行调查，并于同年10月将此案移送上海市公安局。2010年，上海市长宁区人民法院作出判决，刘政义犯非法经营罪被判处有期徒刑5年，并处罚金10万元，违法所得予以追缴。……[详细]

三、投资启示

要核实相关机构的经营资质。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。要了解期货投资交易保证金特点。要正视涉外期货投资维权问题。……[详细]

宣传案例汇编之六：非法基金的打击与防范

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一、表现形式

1、拉“基金公司”大旗作虎皮2、以高额回报或“境外基金”为卖点，为迷惑客户，达到以假乱真的目的，不法分子在网站的建设上费尽心血。3、以制作精良的网站误导客户4、以熟人为“斩杀”对象。……[详细]

二、典型案例——香港亿汇非法发行基金案

上海证监局根据举报发现香港亿汇公司销售基金后迅速开展调查，掌握有关事实后立即将该案移送公安机关立案侦查。2010年，上海市静安区法院经审理后依法否定了香港亿汇公司的法人资格，同时对戴立、孙强以非法经营罪、集资诈骗罪分别判处有期徒刑4年、6年半和罚金9万元、20万元。……[详细]

三、投资启示

由于犯罪手法花样百出，投资者需要摆正投资心态，少点贪心，多点耐心、细心和防范心，以使自己的合法权益得到充分保护。……[详细]

宣传案例汇编之七：非法外资代表处的打击与防范

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一、表现形式

与传统的非法证券活动相比，打着境外证券机构代表处名义实施的非法证券活动更具有误导和欺骗性。非法境外证券机构代表处在未办理任何审批和登记手续的情况下即开业经营，并往往在市中心繁华地带租借高档写字楼……[详细]

二、典型案例——香港天顺案

经周密部署，上海证监局派出多名工作人员对天顺证券上海办事处进行了现场取缔，并督促物业部门对办事处的滚动广告及相关标识进行了妥善清理。……[详细]

三、投资启示

首先要端正投资心态，不要有一夜暴富心理；其次要了解相关法律规定，设立外资代表处需经证券监管部门批准，即便经批准的外资代表处也不能从事经营业务；最后要有识别能力，一般可通过相关部门的官方网站查证公司是否经过工商部门和证券监管部门批准……[详细]

宣传案例汇编之八：非法证券网站的打击与防范

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一、表现形式

1、冒名顶替式：盗用合法证券公司、投资咨询公司及其他金融机构名称，拷贝合法机构简介、人员状况等信息，冒用公司标识，设立李鬼网站，蒙骗投资者。2、无中生有式：凭空捏造公司名称、地址、历史、从业人员、客户信息及反馈意见等信息……[详细]

二、典型案例——“假冒XX投资”案

经调查，杨某等人涉嫌假冒上海XX投资管理有限公司名义进行非法证券活动。鉴于涉案金额较大，相关人员已涉嫌构成犯罪，上海证监局随即将该线索移送公安机关进一步查处。……[详细]

三、投资启示

了解证券基本常识。带有“证券”两字的证券公司或证券咨询机构需经证监会依法批准方可设立，依法经工商注册登记成立的公司，其名称中一般有“股份有限公司”或“有限责任公司”字样。……[详细]